Información General del Programa de Actualización sobre Prevención Global de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo

PGLFT 2015 / UBA

4° Edición “El combate al La-FT en el paradigma de la Gestión de Riesgos”

Premio al mejor trabajo Fundación Konrad Adenauer y fundación de Investigaciones en Inteligencia Financiera

Director

Juan Félix MARTEAU. Profesor Titular de Criminología. UBA. [email protected]

Subdirector

Walter VALLINI. Compliance Officer. BVBA Banco Francés. [email protected]

Coordinación académica

Ignacio HAGELSTROM. Responsable de proyectos académicos FININT. [email protected]

Información

Horas Cátedra: 128
Período: abril-diciembre de 2015
Día y Hora: miércoles de 18 a 21 hs.
Lugar: Facultad de Derecho. UBA. Av. Figueroa Alcorta 2263 (C1425CKB). Buenos Aires - Argentina
Teléfonos para pre-inscripción: 4809.5606/7 (Posgrado) y/o 4811.8498 (FININT)
http://www.finint.org/es/posgrado-pglaft/

Marco institucional

Características del curso

El PGLAFT/UBA es un curso que el Departamento de Posgrado de la Facultad de Derecho ofrece en el marco de los llamados Programas de Actualización, destinados a graduados universitarios que tienen por objetivo especializarse en áreas del conocimiento que resultan importantes y estratégicas en la sociedad actual.

En particular, el PGLAFT/UBA vuelve a ofrecerse en 2015, dado el éxito de las ediciones 2012, 2013, 2014 habiéndose formado a más de 170 profesionales, quienes se caracterizaron por la excelente calidad en términos de participación y compromiso.

Del mismo modo que el año pasado el tema rector es la el problema de la efectividad del combate de los ilícitos financieros y los delitos vinculados, dado que esta cuestión constituye uno de los principales desafíos internacionales para la Argentina y los países de la región. Los nuevos estándares internacionales y la nueva metodología de evaluación que presidirán la 4° Ronda de Evaluaciones del Grupo de Acción Financiera / GAFI así lo establece. A partir de esta realidad, el curso se orientará a pensar los presupuestos que se ponen en juego institucionalmente para lograr que los controles del sector público y privado produzcan los resultados esperados en relación a las amenazas, vulnerabilidades e impacto que estas actividades generan in concreto.

Este año se introducirá como variante que, en la mitad del año, el curso se dividirá por una serie de clases a determinar, en dos grupos dedicados a profundizar (i) la investigación patrimonial en el marco de una investigación penal y (ii) la tarea de compliance en el marco de la prevención que realizan los sujetos obligados. En ambos casos, los profesores se ocuparán de ofrecer ejemplos prácticos basados en la experiencia.

Además, al final del curso se tratarán tópicos específicos como narcotráfico, corrupción, contrabando, etc, como delitos generadores en dinero ilícito. Y se incorporará el tema de la proliferación de armas de destrucción masiva, nuevo objeto de evaluación de GAFI. Otros temas actuales que también se analizarán son: la evaluación de riesgos, el beneficiario final, las compañías fantasmas, los acuerdos de intercambio de información fiscal, el dinero digital y las nuevas tecnologías.

Considerado esto, debe ponderarse que el PGLAFT/UBA tiene como principal objetivo contribuir, gracias a la experiencia profesional de sus docentes, a la formación estratégica y práctica de todos aquellos actores –actuales o potenciales- del sector público y privado de la Argentina y otros países del Cono Sur en materia de control y regulación del lavado de activos y la financiación del terrorismo.

En este sentido, el programa procura ofrecer un conocimiento sólido y dinámico sobre esta problemática, teniendo particularmente en cuenta las obligaciones internacionales y nacionales que han surgido recientemente sobre la capacitación continua y actualizada de los recursos humanos de entidades financieras, bursátiles y de seguros y otros sectores y actividades económicas y profesionales y organismos estatales que deben desarrollar políticas de inteligencia financiera y/o debida diligencia de la clientela.

Para la organización de este Curso de Posgrado, la Facultad de Derecho cuenta con el apoyo de la Fundación de Investigaciones en Inteligencia Financiera / FININT, quien, como organización civil sin fines de lucro, pone al servicio de la Universidad de Buenos Aires su reconocido know how y network en este campo de acción específico.

Además, el Curso cuenta con el auspicio institucional de la Asociación de Bancos de la Argentina (ABA), de la Asociación de Bancos Argentinos (ADEBA), de la Asociación de Banca Especializada (ABE) y de la Fundación Konrad Adenauer.

 

Objetivos

• Ofrecer un diagnóstico realista de la situación de la problemática del lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA-FT) y los delitos relacionados, en particular el narcotráfico y la corrupción.
• Presentar los programas de estandarización jurídico-institucionales que se han gestado en estas dos últimas décadas, a nivel global y regional, para detectar, mitigar o conjurar la acción de los lavadores del crimen organizado y financiadores del terrorismo.
• Ofrecer los trazos de una Evaluación Nacional de Riesgos en esta materia.
• Identificar las metodologías que se utilizan para introducir en la economía formalizada el dinero proveniente del delito.
• Comprender las potencialidades de los dispositivos de inteligencia financiera e investigación patrimonial que se han desarrollado para lograr eficacia en la prevención y persecución de estos delitos.
• Analizar la capacidad de respuesta de las políticas de prevención que han desarrollado los actores del sector público y privado en esta materia.
• Examinar el papel que le toca jugar a la política criminal en el campo del combate a los ilícitos financieros.

Metodología de evaluación

A los fines de culminar el Programa de Actualización, los asistentes deberán entregar un trabajo o participar de un coloquio que será evaluado por un tribunal examinador designado en su oportunidad.

Diploma uba

La Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires otorgará un diploma certificante a aquellos alumnos que completen con éxito el programa académico y aprueben la evaluación.

Premio FKA – Finint al mejor trabajo académico

La Fundación Konrad Adenauer / FKA conjuntamente con la Fundación de Investigaciones en Inteligencia Financiera / FININT otorgará un Premio al mejor trabajo académico de fin de curso que incluye un Diploma de reconocimiento y una suma de pesos 4.000.

Programa

Conferencia de apertura: “el combate al la-ft en el paradigma de la gestión de riesgos”

Primera parte. Introducción al sistema de pglaft

Unidad 1. Los estandares internacionales: el gafi y las naciones unidas

Unidad 2. La agenda regional: gafilat

Segunda parte. La decisión estratégica frente a los riesgos de la-ft

Unidad 3. Las evaluaciones nacionales de riesgo

Unidad 4. Las estrategias nacionales ala-cft

Tercera parte. Régimen penal de laft

Unidad 5. Régimen penal de la: el tipo penal y el decomiso de los bienes

Unidad 6. Régimen penal de ft: el tipo penal y el congelamiento de fondos

Cuarta parte. Inteligencia financiera

Unidad 7. La misión y facultades de la uif

Unidad 8. La actividad regulatoria y sancionatoria de la uif

Quinta parte. Los sujetos obligados

Unidad 9. Las obligaciones legales de los directores y el oficial de cumplimiento

Unidad 10. La ingeniería institucional de compliance

Sexta parte. El régimen penal administrativo

Unidad 11. El la como conflicto administrativo

Unidad 12. El recurso directo ante la cámara federal en lo contencioso-administrativo

Séptima parte. Aspectos criminologicos. Delitos vinculados.

Corrupcion

Narcotrafico

Contrabando

Evasion

Terrorismo

Proliferacion de armas de destruccion masiva

Seminarios ex cursus

Casos de delitos graves en la argentina

Estrategia geopolítica y económica de la argentina

El sistema nacional de inteligencia

Investigacion periodistica en lavado de activos

La plaft en la agenda de seguridad pública

Informalidad de la economía y lavado de activos

Dinero digital. Nuevos desafios.

El nuevo régimen de intercambio de información tributaria.

Modulo especiales

Modulo 1. Investigación judicial sobre la ruta del dinero

Los instrumentos legales

Análisis de casos

Modulo 2. La actividad de compliace en plaft

La definición de los perfiles de clientes

La gestión de los riesgos en materia ala-cft

 

Staff de profesores

Alberto BERALDI. Profesor Regular del Departamento de Derecho Penal y Criminología de la Facultad de Derecho (UBA) – Titular del Estudio Beraldi y Asociados.

Alejandro BISBAL. Titular de Bisbal y Asociados.

Carlos BLANCO. Comandante Mayor (Ret.) de Gendarmería Nacional Argentina y Prof. de los Institutos Universitarios de Gendarmería y de la Policía Federal Argentina.

Mariano BORINSKY. Profesor Regular del Departamento de Derecho Penal y Criminología de la Facultad de Derecho (UBA) – Juez de la Cámara Federal de Casación Penal.

Claudio BONADIO. Juez Nacional en lo Criminal y Correccional Federal de la Capital Federal.

Edgardo BUSCAGLIA. Profesor invitado de la Universidad de Columbia.

Eugenio BURZACO. Socio de Templar. Ex Jefe de la Policía Metropolitana.

Jorge CASTRO. Presidente del Instituto de Planeamiento Estratégico.

Dieter CAVALLERI. Consejero de la Embajada de Suiza.

Fernando CORDOBA. Profesor Asociado Regular y Vice-Director del Departamento de Derecho Penal y Criminología de la Facultad de Derecho (UBA) – Secretario de la Procuración General de la Nación.

Juan CUCCIA. Gerente de PLAFT del Banco Supervielle.

Juan CURUTCHET. Vicepresidente y Oficial de Cumplimiento en PLAFT del Banco Ciudad de Buenos Aires.

Katchik DERGHOUGASSIAN. Profesor invitado de la Universidad de San Andrés.

Roberto DURRIEU FIGUEROA. Titular Estudio Durrieu Abogados.

Guillermo EZQUERRA. Gerente de Supervisión de Operaciones Especiales del Banco Central de la República Argentina.

Mariano FEDERICI. Asesor Regional del Fondo Monetario Internacional.

Daniel FAQUETTI. Subgerente de PLAFT del Banco Ciudad.

Esteban FULLIN. Secretario de GAFILAT.

Ricardo GIL IRIBARNE. Investigador de GAFILAT.

Germán Carlos GARAVANO. Director Académico de Unidos por la Justicia.

Juan Carlos GEMIGNANI. Profesor Titular de Derecho Penal (UNL) – Juez de la Cámara Federal de Casación Penal.

Claudio GUTIERREZ DE LA CARCOVA. Juez de Tribunal Oral en lo Penal Económico de la Capital Federal.

Diego GORGAL. Experto en seguridad. Ex Secretario de Seguridad del Gobierno de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires.

Ariel LIJO. Profesor del Departamento de Derecho Penal y Criminología de la Facultad de Derecho (UBA) - Juez Nacional en lo Criminal y Correccional Federal de la Capital Federal. Juan Félix MARTEAU. Profesor Titular Regular de Criminología de la Facultad de Psicología (UBA) – Titular de Marteau. Abogados / Attorneys-at-law.

Lori MICHAELSON. Asesora Principal de la Sección Económica de la Embajada de los Estados Unidos.

Hugo MIGUEL. Director Operativo (COO) y de Tecnología (CTO) de Tesam Argentina SA y Director Regional de TESACOM. Profesor de la Escuela Naval Militar.

Martin OCAMPO. Fiscal General del Ministerio Público Fiscal de la Ciudad de Buenos Aires.

Santiago OTAMENDI. Secretario General de Acceso a la Justicia y Derechos Humanos del Ministerio Público Fiscal de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires.

Raúl PLEE. Profesor Regular del Departamento de Derecho Penal y Criminología de la Facultad de Derecho (UBA) – Fiscal General ante la Cámara Federal de Casación Penal.

Graciela ROSICH. Gerente de Cumplimiento Regulatorio y Riesgo Operacional del ICBC.

Maximiliano RUSCONI. Profesor adjunto del Departamento de Derecho Penal de la Facultad de Derecho (UBA). Titular de Rusconi Abogados y Consultores.

Daniel SANTORO. Periodista de investigación. Diario Clarín.

Ricardo SPADARO. Secretario de Análisis y Articulación Interinstitucionales. Provincia de Santa Fe.

Gilda SPOLTORE. Inspectora General en la Gerencia de Supervisión de Operaciones Especiales del Banco Central de la República Argentina.

Guillermo Fabio TREACY. Profesor Asociado Regular del Departamento de Derecho Público de la Facultad de Derecho (UBA). Presidente de la Sala V de la Cámara de Apelaciones en lo Contencioso Administrativo Federal.

Sergio TORRES. Profesor Regular del Departamento de Derecho Penal y Criminología de la Facultad de Derecho (UBA) - Juez Nacional en los Criminal y Correccional Federal de la Capital Federal.

Walter Daniel VALLINI. Director de cumplimiento normativo BBVA FRANCES.

Mario VILLAR. Fiscal General ante los Tribunales Orales en lo Penal Económico.
Nicolás WIÑAZKI. Periodista Diario Clarín, Canal 13 y Radio Mitre.

Material de trabajo

Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas. (Viena: 1988)
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus Protocolos. (Palermo: 2000)
Convenio Internacional de las Naciones Unidas para la Represión de la Financiación del Terrorismo. (Nueva York: 1999)
Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas sobre la financiación del terrorismo (2001).
Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación. Las Recomendaciones del GAFI (2012). (www.fatf-gafi.org).
Methodology for assessing compliance with the FATF recommendations and the effectiveness of AML/CFT systems (2013). (www.fatf-gafi.org)
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (New York: 2003)
Ley N° 25.246 y modificatorias: Encubrimiento y Lavado de Activos de Origen Delictivo. (www.uif.gov.ar)
Decretos PEN N° 290/07, 1936/2010, 918/2012 y 469/2013. (www.uif.gov.ar)
Resoluciones UIF (www.uif.gov.ar)
Comunicación “A” 5352 del BCRA (Texto ordenado al 04/10/13) –Normas sobre prevención del lavado de activos y otras actividades ilícitas- (www.bcra.gov.ar)
Convención Interamericana Contra el Terrorismo. (Barbados: 2002)